Ngày 18/12/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta (địa chỉ: Tầng 4-5, số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP. Thành phố Hồ Chí Minh).
Theo đó, Chứng khoán Beta bị phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, công ty không ghi chép đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận đơn hàng và lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt hàng cho giao dịch của khách hàng theo quy định.
Ngoài Chứng khoán Beta, từ đầu tháng 12 đến nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hàng loạt công ty chứng khoán khác. Gần đây nhất, ngày 15/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VSecurities) tổng số tiền 235 triệu đồng vi phạm hành chính do báo cáo sai lệch thông tin về tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 30/6/2021, ngày 31/12, 2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023 và bố trí người lao động chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán vào làm việc tại vị trí. Nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán.
Trước đó, ngày 8/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX tổng cộng 295 triệu đồng do 3 hành vi vi phạm hành chính, bao gồm: Vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, Vi phạm quy định về cho phép khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua sẵn có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng, vi phạm việc bố trí nhân viên làm kiêm nhiệm trong trường hợp không được phép kiêm nhiệm.
Ngày 11/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục xử phạt hành chính Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS với mức phạt 85 triệu đồng vì không giám sát, ngăn chặn xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và giữa những người hành nghề chứng khoán. kho và khách hàng.
Cùng với đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt ông Đỗ Anh Việt, nguyên Giám đốc Tư vấn đầu tư Chứng khoán VPS, về hành vi vi phạm hành chính trong hoạt động đầu tư thay cho khách hàng. Cụ thể, ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán. Trong thời gian làm việc tại Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông. Nguyễn Đức Cày.
Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ông Đỗ Anh Việt thực hiện đầu tư thay mặt cho một khách hàng (ông Nguyễn Đức Cây), không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định.
Đối với hành vi vi phạm trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định phạt ông Đỗ Anh Việt 87,5 triệu đồng và tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề của ông Việt trong 9 tháng.
Link nguồn: https://cafef.vn/them-cong-ty-chung-khoan-bi-uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-xu-phat-188231220111010279.chn
