Chiều 24/4, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX) tổ chức Đại hội thành viên năm 2023.
Nâng cao chất lượng hoạt động của công ty chứng khoán
Phát biểu tại Hội nghị, bà Vũ Thị Chân Phương – Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, tương tự như thị trường chứng khoán toàn cầu, thị trường chứng khoán Việt Nam năm 2022 có nhiều biến động theo hướng sụt giảm cả về điểm số. và thanh khoản, chịu tác động của nhiều yếu tố trong nước và quốc tế. Điều này đã ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh của các công ty chứng khoán thành viên.
Tuy nhiên, trong năm qua, về cơ bản các thành viên thị trường đều duy trì hoạt động kinh doanh ổn định. Đồng thời, tích cực phối hợp với các Sở GDCK, Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC), các cơ quan quản lý trong việc góp ý xây dựng chính sách pháp luật, giám sát, kết nối hệ thống. hệ thống công nghệ thông tin… Nhiều công ty chứng khoán đã nâng cao năng lực tài chính, quản trị rủi ro tốt, đầu tư xây dựng hệ thống công nghệ thông tin hiện đại… thị trường.
Cũng tại hội nghị, lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng lưu ý một số vấn đề cần quan tâm, triển khai trong thời gian tới. Theo đó, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước lưu ý các công ty chứng khoán cần nâng cao vai trò, tuân thủ nghiêm túc quy định của pháp luật trong việc cung cấp sản phẩm dịch vụ trên thị trường; cung cấp dịch vụ đầu tư trên cơ sở ủy thác của khách hàng; cũng như vấn đề tách tài khoản nhà đầu tư khỏi tài khoản chung.
“Thời gian tới, khi hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thứ cấp đi vào hoạt động, vai trò và trách nhiệm của các công ty chứng khoán sẽ được nâng cao. Do đó, các công ty chứng khoán cần quan tâm hơn nữa khi là thành viên và cung cấp các dịch vụ liên quan, trong đó cần tuân thủ nghiêm ngặt các quy định về xác nhận tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trên thị trường này. – Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chia sẻ.
Lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước lưu ý thêm, Luật Chứng khoán 2019 đã quy định rõ các tuyến giám sát trên thị trường chứng khoán, trong đó có vai trò rất quan trọng của công ty chứng khoán – tuyến giám sát. Vì vậy, đề nghị các công ty chứng khoán nâng cao vai trò của cơ quan giám sát, tích cực phối hợp với các Sở giao dịch chứng khoán, cơ quan quản lý để phát hiện, làm rõ các dấu hiệu vi phạm, hỗ trợ thị trường chứng khoán phát triển lành mạnh. mạnh mẽ và minh bạch hơn.
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đề nghị, các công ty chứng khoán cần tăng cường quản lý hoạt động của người hành nghề chứng khoán, đặc biệt là nhân viên môi giới chứng khoán trong việc tư vấn, chào bán sản phẩm dịch vụ cho nhà đầu tư. Trong đó bao gồm cả vấn đề đại lý chứng chỉ quỹ. Công ty chứng khoán phải yêu cầu nhân viên giải thích rõ bản chất, lợi ích, rủi ro của từng sản phẩm để nhà đầu tư hiểu rõ, tránh kiện cáo về sau, ảnh hưởng đến niềm tin của nhà đầu tư. chất lượng đầu tư và phát triển thị trường.
Trong thời gian tới, cơ quan quản lý sẽ nghiên cứu triển khai quản lý danh tính đối với cá nhân hành nghề chứng khoán để nâng cao chất lượng tư vấn, môi giới và cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư. trên thị trường” – Bà Vũ Thị Chân Phương chia sẻ thêm.
Sớm nâng hạng thị trường chứng khoán theo kế hoạch
Cũng tại hội nghị, bà Vũ Thị Chân Phương đã thông tin đến các thành viên thị trường về một số giải pháp mà Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã và sẽ tiếp tục triển khai trong năm 2023 và thời gian tới. Theo đó, UBCKNN sẽ tiếp tục rà soát, hoàn thiện khuôn khổ pháp lý và chiến lược phát triển thị trường chứng khoán đến năm 2030.
Ngoài việc duy trì các giải pháp để thị trường vận hành thông suốt, liên tục và an toàn, cơ quan quản lý sẽ tiếp tục đẩy mạnh tái cấu trúc chợ theo 4 trụ cột đã đề ra. Đối với hệ thống các tổ chức trung gian đồng thời cung cấp dịch vụ, UBCKNN sẽ ưu tiên các giải pháp nhằm tăng chất lượng hoạt động và cung cấp dịch vụ; Đồng thời sẽ xử lý nghiêm các đơn vị vi phạm, chẳng hạn mới đây, cơ quan quản lý đã ra quyết định chấm dứt hoạt động kinh doanh đã được cấp phép của Công ty Quản lý quỹ Bông Sen.
Cùng với đó, bên cạnh việc đẩy nhanh hoàn thiện hệ thống công nghệ mới, tạo điều kiện cho việc ra đời các sản phẩm, dịch vụ mới, cơ quan quản lý cũng sẽ tích cực tạo điều kiện cho hàng hóa có chất lượng vào thị trường.
Hiện tại, các Sở giao dịch đang tích cực “thử nghiệm” 2 hệ thống công nghệ là hệ thống KRX và hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; Vì vậy, đề nghị các công ty chứng khoán tích cực phối hợp để đảm bảo hệ thống vận hành thông suốt, ổn định và an toàn trong thời gian tới.
Về việc nâng hạng thị trường chứng khoán Bà Vũ Thị Chân Phương cho biết, UBCKNN sẽ tiếp tục phối hợp với các tổ chức quốc tế và chủ động đề xuất Bộ Tài chính tổ chức trao đổi với các bộ, ngành liên quan để TTCK Việt Nam sớm được thông qua. nâng hạng từ cận biên lên mới nổi theo kế hoạch đề ra.
Ngoài ra, trong thời gian tới, cùng với việc tăng cường giám sát, kiểm tra, xử lý nghiêm các vi phạm, UBCKNN sẽ tiếp tục đẩy mạnh công tác dự báo, cung cấp thông tin chính thống, thông tin phản ánh. tuyên truyền hỗ trợ phát triển thị trường.
“Cơ quan quản lý sẽ tạo mọi điều kiện để hỗ trợ các thành viên, doanh nghiệp trên thị trường hoạt động một cách tốt nhất trên cơ sở pháp luật. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nỗ lực giảm bớt hơn nữa gánh nặng hành chính trong việc cung cấp dịch vụ công trực tuyến, công bố thông tin một cửa… giúp các công ty chứng khoán, doanh nghiệp tiết kiệm thời gian và chi phí. Mặt khác, hiện nay UBCKNN cũng đang đẩy mạnh ứng dụng công nghệ thông tin để phục vụ tốt hơn cho công tác quản lý, giám sát cũng như hỗ trợ doanh nghiệp và các thành viên thị trường”, Chủ tịch UBCKNN cho biết thêm.
Link nguồn: https://cafef.vn/chu-tich-ubcknn-de-nghi-tang-cuong-quan-ly-hoat-dong-cua-nguoi-hanh-nghe-chung-khoan-nhat-la-nhan-vien-moi-gioi-188230425090611699.chn
