Trong thông báo mới nhất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt (Địa chỉ: Số 4 ngõ Bà Triệu, Lê Đại Hành, Hai Bà Trưng, Hà Nội).
Ông Đỗ Anh Việt bị phạt 87,5 triệu đồng và bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề trong 9 tháng. Theo đó, ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay mọi hoạt động nghiệp vụ ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm, hạn chế hành nghề. Hiện nay, quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề đã bị thu hồi.
Quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nêu rõ: Ông Đỗ Anh Việt vi phạm hành chính khi ôngĐầu tư thay mặt khách hàng. Cụ thể, ông Việt là người hành nghề chứng khoán. Trong thời gian làm việc tại Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông. Nguyễn Đức Cày và thay mặt khách hàng thực hiện đầu tư là ông Nguyễn Đức Cày, người không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định.
Đồng thời, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS số tiền 87,5 triệu đồng do không giám sát và ngăn chặn các xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
Được biết, ông Đỗ Anh Việt từng giữ chức vụ Giám đốc Tư vấn đầu tư tại Chứng khoán VPS. Trước đó, đã xuất hiện nhiều luồng thông tin về trường hợp khách hàng cáo buộc nhân viên VPS vi phạm Quy định hành nghề chứng khoán và Quy định đạo đức nghề nghiệp khi nhận ủy quyền từ nhà đầu tư, gây thiệt hại cho khách hàng.
Đại diện VPS sau đó đã xác nhận với giới truyền thông: “Theo quy định, nhân viên chứng khoán không được nhận ủy quyền của nhà đầu tư. Việc can thiệp vào tài khoản chứng khoán của nhà đầu tư là không đúng quy định.”
Link nguồn: https://cafef.vn/xung-dot-loi-ich-voi-khach-hang-chung-khoan-vps-bi-xu-phat-giam-doc-bi-tuoc-quyen-hanh-nghe-9-thang-188231212215557139.chn