Cá nhân bị phạt 200 triệu đồng là bà Trần Thị Thu, vợ ông Huỳnh Văn Quang – Chủ tịch HĐQT Công ty CP Đầu tư xây dựng và công nghệ Tiến Trung (mã TTZ).
Trong đó, 137,5 triệu đồng là tiền phạt do không đăng ký chào bán công khai. Cơ quan quản lý xác định, ngày 05/11/2021, bà Thu đã mua 25.200 cổ phiếu TTZ, làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu có quyền biểu quyết của bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quang lên 1.912.600 cổ phiếu, chiếm 25,26%.
Ngày 15/3/2022, bà Thu tiếp tục mua vào 17.400 cổ phiếu TTZ nhưng không đăng ký chào bán ra công chúng với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Không báo cáo đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết trở lên của công ty đại chúng, bà Trần Thị Thu bị phạt 30 triệu đồng.
Cụ thể, ngày 21/5/2021, bà Thu đã mua vào 54.900 cổ phiếu TTZ, nâng số lượng cổ phiếu nắm giữ lên 420.100 đơn vị (tương đương 5,55%) và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, gần 1 tháng sau, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) nhận được báo cáo bà Thu đã trở thành cổ đông lớn.
Bà Trần Thị Thu bị phạt 200 triệu đồng vì mua cổ phiếu trái phép.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt bà Thu 32 triệu đồng vì không báo cáo biến động tỷ lệ sở hữu cổ phiếu vượt ngưỡng 1% trên tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết. Cụ thể, từ ngày 25/5/2021 đến ngày 4/11/2022, bà Thu liên tục mua bán cổ phiếu TTZ khiến tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt ngưỡng 1% nhưng không báo cáo hoặc báo cáo không đúng thời hạn.
Ngoài hình phạt tiền, bà Trần Thị Thu còn bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền đối với số cổ phần có được từ hành vi vi phạm; bị buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức chào bán ra công chúng trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực.
TTZ tiền thân là Công ty TNHH Tiến Trung, được thành lập vào tháng 4 năm 2003, với hoạt động chính là khai thác cát, đá, sỏi phục vụ các công trình xây dựng tại tỉnh Thái Bình.
Vào cuối tháng 7, TTZ đã bị Cục Thuế khu vực Tiền Hải – Kiến Xương (Thái Bình) buộc phải dừng sử dụng hóa đơn do nợ thuế quá hạn hơn 2 tỷ đồng. Thời gian thực hiện từ ngày 29/7/2024 đến ngày 28/7/2025.
Link nguồn: https://cafef.vn/vo-cua-chu-tich-mot-doanh-nghiep-bi-phat-188240827152308885.chn
