Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có văn bản gửi công ty chứng khoán về việc chấn chỉnh hoạt động của công ty chứng khoán sau thanh tra.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, thông qua website, ứng dụng hoặc ký hợp đồng trực tiếp với khách hàng, một số công ty chứng khoán đồng ý cho phép khách hàng/nhà đầu tư được hưởng lãi/hỗ trợ trên số tiền chưa giao dịch. Hoạt động này có thể làm cho khách hàng/nhà đầu tư hiểu rằng công ty chứng khoán có chức năng nhận tiền gửi như các tổ chức tín dụng.
Tại một số công ty chứng khoán đã thỏa thuận/ký hợp đồng tín dụng với ngân hàng thương mại, hợp đồng mẫu có nội dung ngân hàng thương mại có quyền trích tiền từ tài khoản thanh toán của công ty chứng khoán để thu hồi nợ trong trường hợp thu hồi nợ. Công ty chứng khoán không trả nợ đầy đủ, đúng hạn cho ngân hàng. Thỏa thuận này có thể gây hiểu nhầm trong việc trích tiền từ tài khoản thanh toán của công ty chứng khoán, bao gồm cả tài khoản chuyên dùng của nhà đầu tư mở tại ngân hàng đứng tên công ty chứng khoán.
Vì vậy, để đảm bảo an ninh, an toàn trong hoạt động của công ty chứng khoán và thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoán phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định có liên quan trong hoạt động kinh doanh chứng khoán và cung cấp dịch vụ. ; Không thực hiện các hoạt động khiến khách hàng/nhà đầu tư hiểu rằng công ty chứng khoán có chức năng nhận tiền gửi như các tổ chức tín dụng.
Đồng thời, công ty chứng khoán không được thỏa thuận/ký hợp đồng tín dụng với ngân hàng thương mại có nội dung sai lệch về tài khoản chuyên dụng của nhà đầu tư đứng tên công ty chứng khoán tại ngân hàng thương mại. Công ty chứng khoán phải đảm bảo khả năng thanh toán, chi tiêu và nộp tiền ký quỹ giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư trong mọi tình huống.
“Trường hợp công ty chứng khoán có hoạt động cho phép khách hàng/nhà đầu tư được hưởng/hỗ trợ lãi suất đối với số tiền chưa có giao dịch thì phải Dừng ngay các thỏa thuận/ký kết mới và phải giải quyết mọi giao dịch đã phát sinh liên quan đến hoạt động này, không muộn hơn ngày 30 tháng 6 năm 2024. CTCK Báo cáo lộ trình hoàn thiện tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước ngày 30/12/2023, đồng thời Phải báo cáo kết quả thực hiện hàng tháng cho đến khi thanh toán đầy đủ”, văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nêu rõ.
Link nguồn: https://cafef.vn/ubcknn-chan-chinh-cac-cong-ty-chung-khoan-bien-tuong-huy-dong-von-tu-khach-hang-yeu-cau-tat-toan-truoc-ngay-30-6-2024-188231220224349055.chn
