Cộng với thỏa thuận giải quyết 4,366 tỷ USD đạt được với Bộ Tư pháp Mỹ cách đây không lâu, Binance và Triệu Trường Bằng đã phải nộp tổng số tiền phạt 7,216 tỷ USD (khoảng 51,5 tỷ Nhân dân tệ). Dù khoản tiền phạt cao ngất trời này đã được nộp nhưng tương lai của Binance và Triệu Trường Bang vẫn chưa rõ ràng.
Theo thông tin được CFTC công bố, Tòa án bang Illinois đã buộc sàn giao dịch tiền điện tử Binance và cựu CEO Triệu Trường Bằng (mới từ chức vào ngày 23/11/2023) phải nộp tổng số tiền phạt 2,85 tỷ USD cho CFTC. Được biết, tòa án đã xử phạt dân sự 150 triệu USD đối với cá nhân Triệu Trường Bằng, yêu cầu Binance hoàn trả 1,35 tỷ USD phí giao dịch trái pháp luật và phạt công ty 1,35 tỷ USD, tổng số tiền phải nộp là 2,85 tỷ USD.
Vào tháng 3 năm nay, CFTC đã đệ đơn kiện Binance và CEO Triệu Trường Bằng với lý do Binance, dưới sự chỉ đạo của Triệu, đã tích cực và bất hợp pháp gạ gẫm khách hàng Mỹ và trực tiếp thực hiện các giao dịch phái sinh. tạo ra tài sản kỹ thuật số trên nền tảng Binance và các công ty giao dịch định lượng. Binance cũng vi phạm các điều khoản liên quan khi cho phép ít nhất hai nhà môi giới lớn mở “tài khoản phụ” không thuộc quyền kiểm soát của Binance và cho phép khách hàng Hoa Kỳ sử dụng các tài khoản liên quan để giao dịch. trên nền tảng.
CFTC còn phát hiện thêm rằng Binance và Triệu Trường Bằng, mặc dù biết rất rõ về các yêu cầu pháp lý của Hoa Kỳ nhưng đã chọn cách phớt lờ chúng và cố tình che giấu sự hiện diện của khách hàng Hoa Kỳ trên nền tảng này. Ngoài ra, CFTC còn phát hiện Triệu Trường Bằng và các quản lý cấp cao khác của Binance đã tạo điều kiện cho khách hàng vi phạm pháp luật, bao gồm cả việc hướng dẫn khách hàng trốn tránh sự kiểm soát của pháp luật.
Thẩm phán cũng ban hành lệnh riêng yêu cầu Samuel Lim, cựu giám đốc Ủy ban Kiểm toán của Binance, phải nộp phạt dân sự 1,5 triệu USD vì đã hỗ trợ và tiếp tay cho các hành vi vi phạm của Binance và Tham gia các hành vi vi phạm bên ngoài Hoa Kỳ, cố tình trốn tránh luật pháp Hoa Kỳ.
Trước đó, Triệu Trường Bằng mạnh mẽ phủ nhận cáo buộc của CFTC, trong khi Binance tìm cách bác bỏ vụ việc, cho rằng cơ quan này đã vượt quá thẩm quyền trong việc cố gắng quản lý các tổ chức, cá nhân nước ngoài. ngoài việc kinh doanh và cư trú bên ngoài Hoa Kỳ. Phán quyết của tòa án có nghĩa là mọi cáo buộc của CFTC đối với Binance và Triệu Trường Bằng đã chấm dứt sau khi nộp phạt.
Vào tháng 11 năm nay, thỏa thuận giải quyết đã đạt được giữa Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, Binance và Triệu Trường Bằng. Theo tuyên bố của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, Binance đã nhận tội rửa tiền, chuyển tiền trái phép, vi phạm lệnh trừng phạt và sẽ nộp phạt 4,316 tỷ USD; Triệu Trường Bằng thừa nhận vi phạm luật và quy định chống rửa tiền của Mỹ, đồng ý nộp phạt 50 triệu USD và từ chức CEO. Việc giải quyết cho phép Binance tiếp tục hoạt động.
Sau khi nhận tội, Triệu Trường Bằng được tại ngoại với số tiền 175 triệu USD nhưng không được phép rời khỏi Mỹ. Theo phán quyết của tòa, Triệu Trường Bằng phải đối mặt với mức án 18 tháng tù giam. Anh ta sẽ ở lại Mỹ cho đến khi tuyên án vào ngày 23/2/2024. Vì chủ động nhận tội nên bản án cuối cùng của anh ta dự kiến sẽ không quá 18 tháng.
Trong tuyên bố của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, lời nhận tội của Binance là một phần của thỏa thuận với Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) của Bộ Tài chính, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) và Bộ Tư pháp Hoa Kỳ. Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC). Điều này không bao gồm sự hòa giải của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC).
Vào ngày 5 tháng 6 năm nay, SEC đã đưa ra 13 cáo buộc chống lại Binance và người sáng lập Triệu Trường Bằng, bao gồm việc điều hành một nền tảng giao dịch bất hợp pháp ở Mỹ; vận hành các sàn giao dịch, đại lý môi giới và đại lý thanh toán chưa đăng ký; lạm dụng tiền của khách hàng; phát hành, chào bán chứng khoán chưa đăng ký…
Khiếu nại của SEC cho biết từ tháng 6 năm 2018 đến tháng 7 năm 2021, thu nhập của Binance là 11,6 tỷ USD, chủ yếu đến từ phí giao dịch. SEC cho biết, kể từ khi thành lập, sàn này nằm dưới sự chỉ đạo, kiểm soát của Triệu Trường Bằng, “lúc công khai, sau bí mật” nhằm thu hút khách hàng Mỹ.
SEC cũng cáo buộc Binance và Triệu Trường Bằng sử dụng các công ty thị trường mà họ kiểm soát để tăng giá giao dịch và thu lợi nhuận từ khách hàng. Ngoài ra, SEC cho rằng Binance đã bí mật thao túng hoạt động của nền tảng Binance US và Binance từng cho phép khách hàng Mỹ giao dịch trên trang web Binance.com. SEC cho biết, mặc dù luật liên bang cấm chào bán chứng khoán chưa đăng ký và Binance biết hàng chục nghìn khách hàng Mỹ nhưng Binance đã chọn không hành động. Bản cáo trạng cáo buộc rằng hiệu suất thị trường của Binance trong năm 2019 không gì khác hơn là một “màn trình diễn công khai”.
Đáp lại cáo buộc của SEC chống lại họ, Binance trả lời rằng công ty tích cực hợp tác với cuộc điều tra của SEC và nỗ lực trả lời các câu hỏi cũng như giải quyết các mối quan ngại của cơ quan quản lý, hy vọng đạt được các cuộc đàm phán và hòa giải về các vấn đề điều tra của họ. Xét đến những khoản tiền phạt khổng lồ liên tục từ Bộ Tư pháp và CFTC, nhiều khả năng Binance và Triệu Trường Bằng sẽ bị SEC phạt thêm.
Link nguồn: https://cafef.vn/ong-chu-tien-dien-tu-bi-phat-hon-7-ty-usd-188231225091515444.chn
