Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hai công ty chứng khoán là CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) và CTCP Chứng khoán Kỹ Thương (TCBS).
TVSI bị phạt 745 triệu đồng
Căn cứ kết quả thanh tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn chào bán trái phiếu doanh nghiệp giai đoạn từ ngày 01/01/2021 đến ngày 05/09/2022 và ngày 11/01/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt đối với TVSI, cụ thể như sau:
(1) TVSI bị phạt 300 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ là chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định trong hồ sơ. Theo văn bản, TVSI chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn trong việc rà soát việc tuân thủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu của một số tổ chức phát hành.
(2) Phạt 100 triệu đồng đối với hành vi đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời gian quy định.
(3) Phạt 125 triệu đồng do không lưu giữ tài liệu lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán, phát hành riêng lẻ. Theo đó, TVSI không lưu giữ báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021 hoặc báo cáo tài chính bán niên năm 2022 của nhà đầu tư tổ chức tham gia mua trái phiếu chào bán riêng lẻ.
(4) Phạt 70 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu sau: Báo cáo định kỳ quý II năm 2021; báo cáo quý của tổ chức đăng ký, lưu ký, bao gồm báo cáo giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý I năm 2021; Báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, Báo cáo thanh toán gốc, lãi trái phiếu, báo cáo đăng ký lưu ký trái phiếu quý II năm 2021; Báo cáo giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý II/2021; Báo cáo giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý III/2021; Báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, Báo cáo thanh toán gốc, lãi trái phiếu, Báo cáo đăng ký lưu ký trái phiếu, Báo cáo giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý IV/2021.
(5) Phạt 150 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong khoảng thời gian từ 1/1 đến 30/8/2022, có nhiều thời điểm tổng giá trị đầu tư trái phiếu doanh nghiệp của TVSI vượt quá 70% vốn chủ sở hữu, vi phạm quy định.
TCBS bị phạt 405 triệu đồng
Trước đó, ngày 11/01/2023, TCBS cũng đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hàng loạt vi phạm liên quan đến trái phiếu, cụ thể như sau:
(1) TCBS bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin chính xác trong hồ sơ chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ. TCBS là tổ chức tư vấn phát hành cho CTCP Năng lượng Giàu có (Wealth Power) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ năm 2021, mã trái phiếu WPCCB2122001.
Tại điểm e, mục 11.1, trang 20-21 Tuyên bố công bố thông tin (Disclosure Statement) của Wealth Power có nội dung: “Tổ chức phát hành đã nhận được tất cả các chấp thuận cần thiết từ (các) cơ quan nhà nước có thẩm quyền để phát hành trái phiếu, bao gồm cả việc chấp thuận phương án phát hành”.
Tuy nhiên, Wealth Power không phải là công ty đại chúng, trái phiếu của Wealth Power là trái phiếu phát hành riêng lẻ không chuyển đổi, không có chứng quyền, đợt chào bán trái phiếu này của Wealth Power không phải đăng ký. , được sự chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Do đó, nội dung nêu tại điểm đ, mục 11.1, bản công bố thông tin của Wealth Power Company là không chính xác.
(2) Phạt 85 triệu đồng đối với hành vi đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời gian quy định. Theo đó, TCBS đã không đăng ký, lưu ký trái phiếu GHICB2124001 do Công ty Cổ phần Đầu tư Golden Hill phát hành năm 2021 đúng thời hạn theo quy định.
(3) Phạt 70 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.
Nguyên nhân là do TCBS không báo cáo UBCKNN đúng hạn đối với báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn quý I và quý II năm 2022. Công ty đã báo cáo Sở GDCK Hà Nội đúng hạn các tài liệu sau: đại lý phát hành/tổ chức bảo lãnh quý I và quý II năm 2021; Báo cáo định kỳ của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu quý I và quý II năm 2021; Báo cáo định kỳ của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu quý IV năm 2021.
Link nguồn: https://cafef.vn/hai-cong-ty-chung-khoan-bi-ubcknn-xu-phat-vi-loat-vi-pham-lien-quan-den-trai-phieu-20230114100057208.chn
