Theo đó, tòa án không áp dụng hình phạt tù đối với các bị cáo mà quyết định phạt tiền.
Bị cáo Phạm Thanh Tùng bị phạt 2 tỷ đồng; hai cấp dưới của ông Tùng là bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn bị phạt 500 triệu đồng.
Theo cáo trạng, Công ty Cổ phần Tập đoàn Quản lý Quỹ Trí Việt (mã chứng khoán TVC) niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX); Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt (mã chứng khoán TVB) niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán TP.
Viện kiểm sát cho biết, năm 2020, để tạo thanh khoản cho TVB và TVC, Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo Hạnh và Thìn thao túng hai mã chứng khoán bằng cách: Chỉ đạo nhân viên TVB và TVC mở nhiều tài khoản chứng khoán khác nhau đứng tên người thân, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng. Sau đó, chuyển thông tin tài khoản và mật khẩu đến phòng đầu tư của công ty quản lý.
Ông Phạm Thanh Tùng.
Khi có nhiều tài khoản trong tay, ông Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn dùng các tài khoản này để liên tục đặt lệnh và khớp lệnh tương ứng với TVB và TVC.
Ngoài ra, Thin và Hạnh còn phải đặt lệnh mua/bán 2 cổ phiếu trên cho nhóm nội bộ Trí Việt. Hàng ngày, khi có giao dịch khớp lệnh, Thin công bố danh sách và số tiền cần nộp/chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội bộ nhóm theo chỉ đạo của Tùng và yêu cầu chủ tài khoản nộp/rút/chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán của nhóm tại các ngân hàng khác nhau.
Về nguồn tiền mua bán cổ phiếu, ông Tùng chỉ đạo nhân viên lấy từ Công ty quản lý quỹ Trí Việt, vay ký quỹ từ các công ty chứng khoán khác ngoài TVB và luân chuyển tiền giữa chứng khoán và tài khoản ngân hàng của các cá nhân trong tập đoàn.
Tại TP.HCM, theo chỉ đạo của ông Tùng, Thìn trực tiếp nộp, rút, chuyển tiền từ tài khoản ngân hàng của Thìn hoặc chỉ đạo nhân viên Hoàng Anh rút tiền từ tài khoản ngân hàng của Hoàng Anh và gửi vào các tài khoản chứng khoán nội bộ khác; còn tại Hà Nội, Hạnh chỉ đạo nhân viên phòng vốn và phòng đầu tư của TVB đến ngân hàng rút séc từ các tài khoản ngân hàng của công ty và các cá nhân trong tập đoàn Trí Việt, sau đó nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán được chỉ định.
Theo cơ quan công tố, từ ngày 02/01/2020 đến ngày 19/10/2020, ông Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo Thìn và Hạnh thao túng thị trường chứng khoán bằng cách sử dụng 109 tài khoản Tập đoàn Trí Việt của 58 chủ tài khoản để mua chéo, bán chéo cho nhau đối với các mã cổ phiếu TVB, TVC… Hành vi của Phạm Thanh Tùng đã gây thiệt hại cho 31 nhà đầu tư, với tổng số tiền là 3.308.359.500 đồng.
Tại cơ quan điều tra, ông Tùng và 2 cấp dưới đã thừa nhận hành vi phạm tội.
Đáng chú ý, ngoài vụ án trên, vào tháng 5/2023, cựu Chủ tịch HĐQT Công ty Chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng đã bị tuyên án 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo vì liên quan đến hành vi thao túng cổ phiếu tại Công ty Louis Holdings do Đỗ Thành Nhân chủ mưu.
Link nguồn: https://cafef.vn/phat-cuu-chu-tich-cong-ty-chung-khoan-tri-viet-2-ty-dong-188240826202440867.chn
