Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) với tổng số tiền hơn 110 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch từ khách hàng. Mục không chính xác.
Cụ thể, Mirae Asset đã nhận và đặt lệnh giao dịch bán cổ phiếu LCG (Công ty cổ phần Lizen) của nhà đầu tư Nguyễn Văn Nghĩa, trong khoảng thời gian từ ngày 8 đến 16/6. Tuy nhiên, CTCK Mirae Asset thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (ngày 9/6) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng. Ngoài ra, Chứng khoán Mirae Asset còn bán vượt khối lượng giao dịch đăng ký của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt hai công ty chứng khoán.
Một công ty chứng khoán khác là DNSE bị phạt 125 triệu đồng vì cho phép 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán khi tài khoản giao dịch chứng khoán không đủ tiền.
Theo quy định hiện hành, nhà đầu tư muốn đầu tư vào thị trường chứng khoán phải mở tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán và thực hiện giao dịch mua bán tương ứng với số tiền, chứng khoán có trong tài khoản. .
Công ty chỉ nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng khi có đủ tiền hoặc cổ phần để thực hiện lệnh. Cuối ngày, tùy theo lệnh mua hoặc bán, công ty sẽ hạch toán vào tài khoản của từng khách hàng giao dịch chứng khoán.
Liên quan đến nhóm chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định chấm dứt tình trạng kiểm soát đặc biệt của CTCP Chứng khoán Tân Việt, do doanh nghiệp đã khắc phục được tình trạng kiểm soát đặc biệt.
Tuần trước, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt Công ty Cổ phần Bất động sản Cho thuê Minh Bảo Tín số tiền 92,5 triệu đồng vì không công bố hoặc công bố thông tin đúng thời hạn theo quy định với một số văn bản năm 2020, 2021, 2022 như báo cáo tài chính, báo cáo lãi trái phiếu và thanh toán gốc
Link nguồn: https://cafef.vn/cong-ty-chung-khoan-dat-nham-lenh-ban-thanh-mua-18823091710131913.chn
