Trong thông báo mới nhất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô.
Chứng khoán Thủ Đô bị phạt hành chính tổng số tiền 410 triệu đồng, đồng thời buộc phải báo cáo thông tin chính xác đối với các báo cáo có nội dung sai sự thật theo quy định.
Trong đó, Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 175 triệu đồng vì vi phạm quy định hạn chế cho vay. Trong thời gian kiểm tra, Công ty đã cho Công ty Cổ phần Tập đoàn Vital Investments vay 40 tỷ đồng thông qua Hợp đồng hợp tác kinh doanh.
Công ty chứng khoán tiếp tục bị phạt 85 triệu đồng vì không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Công ty có 01 thành viên Ban Kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn theo quy định và không được đào tạo về một trong các chuyên ngành theo quy định.
Chứng khoán Thủ Đô cũng bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo sai các tỷ lệ an toàn tài chính vào các ngày 30/6/2022, 31/7/2022, 31/8/2022, 30/9/2022, 31/10/2022, 30/11/2022, 12/2022 ngày 31 tháng 1 năm 2022, ngày 31 tháng 1 năm 2023, ngày 28 tháng 2 năm 2023, ngày 31 tháng 3 năm 2023, ngày 30 tháng 4 năm 2023.
Chứng khoán Thủ Đô cũng bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc phải báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai sự thật. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là 30 ngày kể từ ngày quyết định này có hiệu lực thi hành.
Link nguồn: https://cafef.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-bi-xu-phat-gan-nua-ty-dong-do-hang-loat-loi-vi-pham-18823112016402852.chn
