Trong thông báo mới nhất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Đầu tư Rồng. Thủ đô Việt Nam.
Văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nêu rõ Dragon Capital Việt Nam vi phạm quy định về hạn chế nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong khoảng thời gian từ tháng 9 năm 2022 đến tháng 12 năm 2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Với hành vi vi phạm này, Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Đầu tư Dragon Capital Việt Nam bị phạt hành chính 125 triệu đồng.
Link nguồn: https://cafef.vn/ca-map-dragon-capital-viet-nam-bi-uy-ban-chung-khoan-xu-phat-188231109084050455.chn
